耐火材料领域专利申请文件的撰写

颖丽1） 高长贺2，3）
1)国家知识产权局 专利复审委员会 北京100083
2)北京科技大学 材料科学与工程学院 北京100088
3)通达耐火技术股份有限公司 北京100085

摘 要：介绍了耐火材料领域常见的专利类型及耐火材料领域专利申请文件的内容，各部分的作用及其撰写要求，同时分析了耐火材料领域发明专利、实用新型专利申请文件中常见的问题，并结合实例对存在的问题进行解释说明。
关键词：专利；耐火材料；申请文件；撰写

　　近年来，中国成为世界耐火材料研发和制造的中心，但随着对外交流的不断深入，耐火材料领域的知识产权纠纷也不断增加，可以预见专利保护工作将成为耐火材料行业尤其是耐火材料高新技术企业的重中之重。然而，在我国，耐火材料专业人员缺少专利撰写方面的经验，常因格式或流程等因素影响申报；另一方面，如果委托代理公司进行撰写和申报，由于代理公司对耐火材料技术缺少足够的了解，往往会造成保护范围不准确，从而失去专利保护的意义。
　　在本文中，结合耐火材料专业知识，为耐火材料专业人员提供专利撰写方面的建议，希望更多的自主知识产权产品得到保护，使我国成为耐火材料领域真正的技术强国。
1 耐火材料领域常见的专利类型
　　在我国，专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种类型 [1]：1)发明是指对产品、方法或者其他改进所提出的新的技术方案。产品发明是人们通过研究开发出来的关于各种新产品、新材料、新物质的技术方案；方法发明是人们为制造产品或解决某个技术课题而研究开发出来的操作方法、制造方法以及工艺流程等技术方案。2)实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。3)外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。发明专利的保护期限是20 a，实用新型专利和外观设计专利的保护期限是10a，均自申请日起计算。
　　耐火材料行业的专利申请主要包括发明和实用新型专利2种类型，多涉及耐火材料产品，产品的生产方法，产品的生产设备，用耐火产品砌筑的窑炉等，也包括一些外观设计专利，主要涉及特异型砖、板等。需要注意的是，实用新型专利只能保护产品，发明专利既可以保护产品，又可以保护方法。
2 专利申请文件的内容
　　发明专利的申请文件包括请求书、权利要求书、说明书、说明书摘要，必要时还可以有说明书附图和摘要附图；实用新型专利的申请文件包括请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要和摘要附图；外观设计专利的申请文件包括请求书、外观设计图片或者照片以及简要说明。上述申请文件的表格均可以从国家知识产权局的网站上下载。
　　下面将重点介绍耐火材料领域申请量较多的发明和实用新型专利申请文件的作用及撰写要求，包括请求书、说明书、权利要求书、说明书摘要、说明书附图和摘要附图。
2．1请求书的作用及其撰写要求
　　请求书主要包括发明名称，发明人姓名，申请人姓名或名称、地址、邮编及电话，联系人姓名、地址、邮编及电话，代理人姓名及电话等，其作用是对专利申请基本信息的汇总，同时由其启动专利申请和审批程序。
　　请求书按照表格填写即可，在填写时需要特别注意以下几点：1)请求书中填写的发明名称应当与说明书正文中的发明名称相一致；2)不要忘了在表格指定处签字或盖章；3)若请求人是单位，请求书中填写的单位名称应当与所使用公章上的单位名称一致。
2．2说明书的作用及其撰写要求
　　说明书是发明和实用新型专利申请文件的重要组成部分，是一项发明或实用新型专利申请的基础。说明书主要有3个作用：1)作为技术文件向全社会充分公开申请的技术内容，使该领域的技术人员能够实施；2)公开足够的技术情报，使权利要求所请求保护的范围能够得到支持；3)作为审批过程中修改的依据，并作为侵权诉讼中对权利要求进行解释的依据。
　　例如：某申请涉及一种耐火材料的生产方法，其权利要求书中仅限定了“结合剂为酚醛树脂”，但说明书中记载了可以使用酚醛树脂或者甘油作结合剂，那么申请人可以在该申请的审批过程中(例如在答复审查意见通知书时)将权利要求中的相应限定修改为“结合剂为酚醛树脂或者甘油”。
　　说明书屯当包括发明或实用新型的名称、技术领域、背景技术、发明或实用新型的内容(包括所要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案、发明或实用新型的优点和积极效果)、附图说明及具体实施方式(实施例)[2]。
　　说明书应当对发明或者实用新型做出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，权利要求书应当以说明书为依据[1]。可以将说明书撰写的总体要求总结为“清楚、完整、实现、支持”。清楚是指说明书的内容应当简洁明确，无含糊不清之处，前后一致，符合逻辑，用词准确，符合规范和习惯，文字通顺；完整是指说明书的内容应当全面，不得缺少有关理解、再现发明或实用新型所需的任何技术内容；实现是指本领域技术人员根据说明书所描述的技术内容，不需要创造性的劳动，就能够再现发明或实用新型的技术方案，实现说明书中记载的目的和效果；支持是指说明书所记载的内容应当支持权利要求书，二者内容相适应，没有矛盾，且权利要求书中的每个技术特征在说明书中都应当有说明。
　　例如：一项关于碳化硅-莫来石砖生产方法的发明专利申请，在其所要解决的技术问题中写道：“本申请要解决碳化硅-莫来石砖抗压强度还不够高的技术问题，提供一种抗压强度高达200MPa的碳化硅-莫来石砖”，其技术方案中使用的均是本领域生产碳化硅-莫来石砖的常规原料如碳化硅、刚玉细粉等，其生产工艺也均为本领域的常规工艺。审查员对该申请提出了质疑，认为：该申请的说明书公开不充分，虽然说明书中给出了技术手段，但均为本领域常规技术手段，而本领域技术人员均知晓，以现有技术的常规方法生产的碳化硅一莫来石砖，其抗压强度只能达到120 MPa左右，因此本领域技术人员采用说明书中给出的技术手段不能解决该发明所要解决的技术问题，无法实现本申请。
　　该案例就是一个技术方案与发明目的和技术效果不相适应，从而导致说明书公开不充分的典型案例。很多申请人在描述技术效果时喜欢夸大其辞以显示自己的发明如何好，其实无此必要，因为说明书并不是产品宣传册，而是一个法律文件，需要具有法律文件的严谨性，要符合《专利法》的相关规定。对优点和效果如实描述即可，过分夸大反而会带来诸如不符合《专利法》第26条第3款的规定[1]等问题。
　　另外，申请人在撰写说明书时经常想保留一些“技术秘密”，如果技术秘密的内容是本领域技术人员实施或再现本申请所必不可少的，那就不能作为技术秘密保留，而应当记载在说明书中，否则会导致说明书公开不充分，而且在审批过程中也不能将这些当作技术秘密保留起来的内容补入说明书中去(会导致修改超范围的问题)。
　　例如：某耐火材料产品及其生产方法的申请，只有达到1200℃以上的烧成温度才能获得具有所期望性能的产品，且申请人发现在其他工艺条件均相同的情况下，用隧道窑烧成所得到的产品性能比用其他常用耐火窑炉烧成的更好。如果申请人在说明书中只公开了在隧道窑中烧成，将烧成工艺的关键参数“烧成温度”作为技术秘密保留，那么这样的申请无法满足充分公开的要求；但如果说明书中公开了烧成温度，将“隧道窑”作为技术秘密保留，则能够满足充分公开的要求。
2．3权利要求书的作用及其撰写要求
　　《专利法》第59条规定：“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准”[1]。由此可知，权利要求书的主要作用是圈定专利的保护范围。也就是说，一件专利申请被授权专利权后，究竟能获得多大范围的法律保护，与其权利要求撰写的内容息息相关。可以说，权利要求书是专利申请的实质内容和申请人切身利益的集中体现，也是专利审查、无效及侵权诉讼程序的焦点，是整个专利申请文件的重中之重。
　　权利要求书中可以包括多项权利要求。权利要求按照性质可以分为产品权利要求和方法权利要求，按照形式可以分为独立权利要求和从属权利要求[3]。一件申请的权利要求书中，至少应包括一项独立权利要求。
　　《专利法》第26条第4款[1]和《专利法实施细则》第19～22条[2]。对权利要求书的撰写作了明确的法律规定，根据这些规定，权利要求书的撰写总体上主要应当满足以下要求：(1)应当以说明书为依据，得到说明书的支持。权利要求书可以对说明书中所公开的具体方案进行适当概括，但这种概括必须与说明书中所公开的申请的实质内容相适应，不能概括的过宽，以至于任何本领域的技术人员仅凭一般的专业知识无法从说明书的描述中得出该内容，否则审查员就可能以该权利要求无法得到说明书的支持为由将申请驳回。
　　例如：某产品发明申请权利要求中限定了“粉煤灰的含量(ω)为10％～90％”，但说明书中仅记载了粉煤灰含量(ω)为10％、15％和20％的具体实施例，如果本领域技术人员根据说明书的记载和本领域的常规知识，不能判断出粉煤灰含量(ω)高达90％时，仍然能获得所期望的性能，则该权利要求的概括一般认为得不到说明书的支持，是不允许的。
　　(2)应当清楚，尽可能使用含义清楚的技术特征来准确地表达所要求保护的技术方案。首先类型要清楚，产品发明应写成产品权利要求，采用形状、结构、组成等方面的特征来限定；方法发明写成方法权利要求，采用工艺步骤、条件、流程等特征来限定。其次，应当用词严谨，采用国家统一规定的术语，不要使用含义不确定的词语如很高、很宽、大约等，不要采用多义词或在本领域含义不清的词句。
　　笔者在审查过程中经常见到这种写法：“1．一种耐火材料及其生产方法，其特征在于……”，该权利要求就属于类型不清楚的情况，正确的做法是将其拆分成产品和方法2项权利要求，即“1．一种耐火材料，其特征在于……”和“2.一种耐火材料的生产方法，其特征在于……”。
　　(3)应当简明，尽量避免重复和无用的内容。权利要求中除了记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描述(类似的描述放在说明书中即可)。除非绝对必要，权利要求一般不得引用说明书及其附图。不仅每一项权利要求应当简明，整个权利要求书作为一个整体也应当简明，仅用不同的文字表述而其保护范围实质上完全相同的权利要求应当删除其中一个，与发明或实用新型目的根本无关的权利要求应当删除。
　　例如，某耐火材料生产方法的专利申请，其权利要求书如下：
　　“1．一种不定形耐火材料的生产方法，……。
　　……
　　5．如权利要求1所述的方法，其特征在于，结合剂为水玻璃。
　　6．如权利要求l所述的方法，其特征在于，结合剂为泡花碱。”
　　在耐火材料领域中的技术人员均知晓，泡花碱是水玻璃的俗称，因此权利要求5和6的保护范围实质上完全相同，该权利要求书存在着整体上不简明的缺陷，应当删除权利要求5或6中的一个。
2．4说明书摘要的作用及撰写要求
　　说明书摘要是对说明书内容的简要概况，其作用与其他文章或书籍的摘要类似，是以简单快捷的方式为公众了解专利申请的内容提供一种概要形式的技术情报。说明书摘要不具有法律效力，摘要的内容不属于申请文件原始公开的内容，不能作为修改说明书或者权利要求书的依据，也不能用来支持权利要求和解释权利要求的保护范围。
　　仍以上述涉及耐火材料生产方法的申请为例，如果其在说明书摘要中记载了可以使用酚醛树脂或者甘油为结合剂，但说明书和权利要求书中仅记载了“结合剂为酚醛树脂”，那么，即使本领域技术人员均知道用甘油为结合剂完全可以实现该申请的技术内容，且其产生的效果与用酚醛树脂为结合剂没有区别，将说明书和权利要求中的相应记载修改为“结合剂为酚醛树脂或者甘油”也是不被允许的。因此，对于申请人来说比较重要的内容或者可能在后续的审查程序中修改权利要求书或说明书时使用到的内容，不能仅仅记载在说明书摘要中。
　　说明书摘要的撰写应当满足以下要求：1)应当对专利申请的主题名称，所属技术领域，需要解决的技术问题，技术方案和技术效果进行简明扼要的归纳概括，其中以技术方案为主；2)一般全文(包括标点符号)不超过300字，不得使用标题，不分段；3)不得出现商业性宣传用语。
2．5说明书附图的作用及撰写要求
　　实用新型专利申请必须有说明书附图，发明专利申请可以没有说明书附图。说明书附图是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形补充文字部分的描述，使公众能够直观、形象地理解每个技术特征和整体技术方案。
　　说明书附图的撰写要求在表格的“注意事项”中有非常详细的说明。需要特别注意以下几点：1)除一些必不可少的词语外，不得含有其他的注释；2)表示同一组成部分的附图标记应当一致，不同组成部分应当用不同的附图标记来表示；3)说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现。
　　例如：一项涉及水泥回转窑的专利申请[4]，其提交的附图见图1。显然，该附图不符合上述第1)、第2)点要求，正确的做法是应将附该图修改为图2的形式，并在说明书的“附图说明”部分或者“具体实施方式”部分对附图标记进行类似如下的文字说明：“其中，l为窑口冷却带，2为……”。

2．6摘要附图的作用及要求
　　摘要附图是摘要的一个组成部分，其作用在于用图形补充摘要文字部分的描述，为公众快捷地了解专利申请的内容提供一种直观的技术情报。对于实用新型专利申请，应当从说明书附图中选择一幅最能说明技术方案的附图作为摘要附图。对于发明申请，如果有说明书附图，可以从中选择一幅作为摘要附图，如果认为没有合适的附图，也可以不提交摘要附图。
　　例如：对于耐火材料生产方法的申请，申请人往往会绘制生产工艺步骤流程图和一些体现工艺参数与产品性能之间的关系的曲线图。如果该申请的发明点在于提供了一种整体上新的生产工艺，其工艺步骤与以往现有技术中的不同，则该工艺步骤流程图可以作为摘要附图；如果发明点在于调整了常规工艺中的某一具体工艺参数，从而使得到的产品具有某种优异的性能，则该曲线图可以作为摘要附图提交；如果该方法使用常规工艺及常规参数，其发明点在于使用了某特殊的原料，则流程图和曲线图都不能说明技术方案，可以不提交摘要附图。
　　摘要附图应当使用计算机的制图工具和黑色墨水绘制，线条应当均匀清晰。图中各部分应当按比例绘制。摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4cm×6cm时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节。化学式可以被视为摘要附图。
3 结语
　　从请求书、说明书、权利要求书、说明书摘要、说明书附图、摘要附图等6个方面对发明专利和实用新型专利的撰写提供了指导意见，并加入实例进行解释说明，希望能够对耐火材料领域工作者在撰写申请文件、处理侵权纠纷等与专利保护相关的事务方面有所帮助。然而，完成申请文件的撰写只是申请专利的第一步，专利的授权还需要通过形式和内容(包括新颖性、创造性等)方面的审查，所以建议耐火材料工作者更多的加强自主研发。
参考文献
[1] 全国人民代表大会常务委员会．中华人民共和国专利法[M]．北京：知识产权出版社，2010：6—12．
[2] 中华人民共和国国务院．中华人民共和国专利法实施细则[M]．北京：知识产权出版社，2010：35—36．
[3] 中华人民共和国国家知识产权局．专利审查指南[M]．北京：知识产权出版社，2010：141．
[4] 通达耐火技术股份有限公司．日产2500吨的水泥回转窑的筒体内衬：中国，201120212648．7[P]．201l—12—21．